私募基金的备案要求主要包括以下几点:
基金类型
契约型私募基金
合伙型私募基金
公司型私募基金
备案材料
营业执照主体资格证明文件
基金招募说明书
基金风险揭示书
投资者承诺函
募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等)
基金合同/合伙协议/公司章程
委托管理协议(若有)
基金托管协议(若有)
投资者明细
对销售业务的管理制度
对份额登记业务的管理制度
销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明(若有)
销售监管机构监督协议(若有)
份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明(若有)
份额登记监管机构监督协议(若有)
委托外包协议(若有)
备案流程
私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,并如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。
其他要求
私募基金管理人需要向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。
对于进行证券投资的有限合伙,需要在中国结算开立证券账户,并在开户申请材料中提交中基协的备案证明。
合格投资者需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认、回访确认程序。
选择托管机构及外包机构,并由托管机构出具“实际到账证明”。
备案信息内容应包括基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
法律依据
相关法规包括《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。
请根据上述要求准备相应的备案材料,并按照规定的流程进行备案。
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